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当前热门:中证协发布券商重磅报告:去年IT投入338亿前15家占56%,总人员超3万

2022-11-24 05:35:28 来源:银柿财经

近些年,券商普遍重视数字化转型,持续加大在金融科技领域的高水平投入。2017 年至今,行业证券公司在信息技术领域累计投入近1200亿元。

昨日(11月22日),中国证券业协会发布了《证券公司数字化转型实践报告及案例汇编(2022)》(以下简称《数字化转型报告》)。

银柿财经了解到,《数字化转型报告》总结了证券公司在数字化转型方面的成果与经验,主要包括八大方面。


(资料图)

一是加强数字化转型顶层设计。71%的证券公司制定了数字化转型战略,形成了各具特色的数字化组织架构。

二是加大信息技术投入。

三是驱动科技赋能业务发展。证券公司积极推进科技赋能从经纪业务向财富管理业务、大投行业务、资管业务、合规风控业务等深化,加速业务转型升级

四是推进基础设施建设。证券公司积极优化数据中心建设布局,构建混合云基础设施,建立一体化大运维体系,筑牢数字化底座。

五是完善数据治理体系。证券公司积极搭建数据治理组织架构,建立健全数据治理制度,推进基础平台工具建设,释放数据资源价值。

六是加强数据和网络安全建设。证券公司建立相关组织架构、防护策略,构建安全可控体系,提升信息安全防护能力。

七是积极参与技术创新。130余家证券公司参与行业区块链建设应用,投行底稿数据上链2万5千余项,部分证券公司正在参与行业风险数据共享平台建设,促进构建行业生态。

八是助力乡村振兴与特殊人群服务。证券公司发挥科技优势,以多样化的农村金融服务助力乡村振兴,并积极推进适老化改造、无障碍服务工作,展现行业担当。

“推动数字化转型既是助力证券行业高质量发展的内在引擎,也是更好服务实体经济和满足人民群众需求的重要举措。行业机构积极推进数字化转型,开展了大量卓有成效的工作,取得了丰硕的实践成效。”协会表示。

银柿财经注意到,在信息技术投入方面,该报告做了详细分析。

从整体来看,2021年证券公司IT人员总数为30952人,同比增长19.7%,信息技术投入总金额为338.20 亿元,占2020年度营业收入的7.7%,同比增长28.7%。

其中,2021年证券公司总部IT员工为14862人,同比增长21.38%,常驻外包IT人员为11404 人,同比增长35.39%。2021年分支机构IT 员工为 4686 人,同比减少9.71%。2021年,正式员工为19548人,占比为 63.16%,占比连续三年减少,外包人员为 11404 人,占比为35.39%,占比连续三年增长,显示证券公司对外部科技人才的巨大需求。2019一2021 年证券行业外包员工与正式员工的比例分别为 0.40、0.48、0.58,呈较快上升趋势,显示对外部技术人力资源的依赖有所提升。

报告中显示,2021年,行业证券公司信息技术投入的中位数是1.43 亿元,最高为 23.38 亿元,最低为 0.17 亿元,头部券商投入集中度越来越高,前15 家证券公司的投入占全行业投入55.89%,头部证券公司的投入和金融科技实力领先明显。

在2021年有盈利的94 证券公司中,数字化转型投入金额占净利润比例中位数是21.28%,最高为 8773.58%,最低为 6.88%。信息技术投入排名前 20的证券公司中,数字化转型投入金额占净利润比例中位数是14.34%,最高为 30.54%,最低为 7.52%。净利润排名前 20的证券公司中,数字化转型投入金额占净利润比例中位数是14.34%,最高为28.92%,最低为 7.52%。

中证协表示,券商行业信息技术投入领域主要包括:一是扩展金融科技人才力量,提升自身科技能力,包括自身金融科技员工和外包员工均较快增长。行业证券公司金融科技人才数量中位数是103人,华泰证券金融科技人才数量最多,达3169人,超过1000人(含)的有6家,500至999人有13 家,人数最少的仅3人。二是加快加大前中后台数字化转型,投行、财富管理、资管、自营等业务及运营、风控、财务、法律合规等中后台全面推进数字化、智慧化、敏捷化、生态化建设,升级改造、系统新建等全面铺开,提升了业务和管理的数字化水平。三是持续升级基础设施及运行管理,加大云数据中心、Devops 平台、大数据平台、智能运维监控平台信息安全体系等投入,提升数字化转型基础能力。

众所周知,券商主要业务高度依赖信息系统,信息系统对券商的重要性不言而喻。证监会公布的《证券公司分类监管规定》中也显示,信息技术管理是6大评价指标之一,将影响证券公司的综合性排名。

虽然券商们都在普遍加大信息技术投入,也意识到这方面的重要性,不过,还是屡屡有券商在这方面出现大问题而受到监管处罚。

今年7月12日,证监会公布了一则对招商证券的处罚。因存系统设计与升级变更未经充分论证和测试等问题,招商证券及3名责任人被出具警示函。具体看,证监会指出,经查发现,招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

此外,在今年,APP出状况被罚的除了招商证券,还有国元证券和首创证券。如在今年6月底, 因APP故障未及时报告等多重原因,国元证券被安徽证监局采取了出具警示函措施的决定。

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